呼伦贝尔职业技术学院
廉政风险防控机制建设工作实施方案 （修订）
为贯彻落实自治区高校纪工委《关于高等学校廉政风险防控机制建设工作实施意见》（内党高工发〔2011〕10号）和市委办公厅、政府办公厅《呼伦贝尔市廉政风险防控工作的实施方案》(呼党办发[2012]27)精神，结合学院实际，制定学院廉政风险防控机制建设工作实施方案。
一、指导思想
高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，建立健全反腐倡廉各项制度，强化对重点岗位和关键环节的监管，着力防止和化解各种可能产生的廉政风险，着力构建制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为学院的建设和发展提供坚强有力的纪律保证。
二、基本原则
建立廉政风险防控体系主要坚持以下基本原则：
（一）坚持廉政风险防控与学院发展相结合的原则。要围绕中心，服务大局，把廉政风险防控体系建设与学院发展结合起来，着眼廉政风险防控，为学院科学发展提供纪律保障。
（二）坚持预防为先、惩防并举的原则。在坚决惩治腐败的同时，不断加大思想教育、制度建设、监督制约的力度，惩防并举，全面构建符合学院实际的惩治和预防腐败体系。
（三）坚持继承与创新相结合的原则。在加强学院党风廉政建设过程中，注意廉政风险产生的根源和规律，加大制度和办法的执行力度，着力推进学院廉政风险防控体系建设。
三、实施范围
全院各系、各部门，重点是掌控人、财、物及各类公共资源调配和使用的部门、岗位及工作人员。重点岗位中，职能部门包括正副处级岗位和重要科级岗位及重要工作人员岗位。
四、工作目标
结合学院和各部门、各管理岗位的实际情况，明确重点部位，确定关键环节，理清管理事项，全面排查思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发或潜在的廉政风险，通过评估风险等级、建立预警机制、完善相关制度、明确防控措施等手段，进一步增强岗位责任意识和廉政风险防范意识，逐步形成廉政风险防控长效机制。
五、工作内容
（一）健全反腐倡廉教育制度。结合学院实际，把反腐倡廉教育作为一项长期的、经常性的任务常抓不懈,融入党员干部思想教育、师德师风教育、校园文化建设之中。创新教育形式和载体，坚持集中教育与个别教育相结合、主体教育与分类教育相结合、示范教育与警示教育相结合,不断增强教育的针对性和实效性。深入推进廉洁文化进校园活动，营造遵纪守法、积极向上的校园氛围。
（二）健全科学决策制度。进一步完善学院党委会、院长办公会、党政联席会议议事规则，坚持“三重一大”决策制度，规范民主决策程序，强化决策责任。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及教职工切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。坚持党委领导下的院长负责制，认真执行集体领导与个人分工相结合的原则，改进和完善民主生活会制度。
（三）健全民主监督机制。加强和完善教代会制度，落实和保障教职工的知情权、参与权和监督权。完善党务公开、院务公开制度，切实加强对民主选举、民主决策、民主管理的监督。通过召开教职工代表大会、院情发布会等形式，利用网络、文件、简报、公开栏等平台，对学院改革与发展的决策和实施办法、财务收支情况、工程建设、大宗物资采购、干部人事变动，以及涉及教职工切身利益的事项等分别进行定期公开、及时公开，规范公开内容、形式和程序。
（四）健全干部选拔任用机制。采取前期预防、中期监控、后期考核修正等措施，加强对重点岗位和关键环节（掌控人、财、物等各类公共资源调配和使用的部门、岗位及工作人员）的监督制约。坚持德才兼备、以德为先标准，完善干部考核评价体系。
（五）建立健全廉政风险防控排查、预警、化解机制。认真排查思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，在对风险进行评估的基础上确定风险等级。
思想道德风险是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。
岗位职责风险是指因岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
业务流程风险是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
制度机制风险是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。
外部环境风险是指因业务对象在业务往来中对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。
根据风险排查结果，加强对财务管理、干部人事管理、干部任免、职称评定、工程建设、物资采购、资产处置等的监督检查，研究制定风险防控措施，完善综合监督机制。
六、工作步骤
廉政风险防控机制建设从2012年11月20日开始，2013年1月15日完成，分四个阶段进行。
（一）动员教育阶段（11月20日--11月25日）
学院成立廉政风险防控机制建设领导小组，制定实施方案；召开干部、职工动员大会；学习有关文件，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、工作步骤，切实增强每一位党员干部职工参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。
（二）具体实施阶段（11月26日--12月26日）
主要分“制定前期预防措施，排查岗位廉政风险”、“健全中期防控机制，制定防控措施”、“强化后期处置办法，加强防控监管”三个阶段开展。
1．制定前期预防措施，排查岗位廉政风险阶段。岗位风险排查就是梳理学院及各部门各类职权，编制“职权目录”，各部门填写《呼伦贝尔职业技术学院部门廉政风险点及防控措施职权目录》（附件2），绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。
着力找准四类风险：一是权力行使风险，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现的风险点。二是制度机制风险，即由于制度的针对性不强、执行力不够和机制不合理而产生的风险点。三是思想道德风险，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险点。四是其他风险。如工作流程风险点、外部环境风险点等。以上各类风险点采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法和全员参与的要求，分部门、科室、岗位三个层面，结合各自职能，通过个人自查、相互评查、集体排查等方式深入查找，并予以公示，接受群众监督。
一是全面开展个人自查。找准具体岗位风险点。涉及风险岗位的干部职工要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的风险点，填写《呼伦贝尔职业技术学院个人廉政风险点及防控措施一览表》（附件3），经系、部、处领导组织互查和初步审核后，报分管院领导审核。院领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生活会等形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。
二是找准部门与部门内设机构风险点。围绕与部门及内设机构核心职能直接关联的重点事项，查找并确定风险点，提出防控措施，首先编制本部门“职权目录”（附件2）然后填写《呼伦贝尔市职业技术学院部门廉政风险点及防控措施一览表》（附件4），报学院领导班子审核确认。
三是找准院级风险点。由学院党委负责，围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和财务管理、基建工程、物资采购和大额度资金使用等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《呼伦贝尔职业技术学院廉政风险点及防控措施一览表》。院级风险点报学院防控领导小组审核确认，报市惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室备案。
四是组织风险点等级评估，明确监控责任。在个人和部门廉政风险点清查确认的基础上，由学院领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布，风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评估，明确防控措施。
廉政风险划分的依据主要结合单位工作的特点，依据风险发生可能性和危害性的大小来确定。岗位风险评估定为三级。“高”风险：涉及重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等；“中”风险：涉及组织人事、财务审批、物资采购和管理，资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物权相互关联等；“低”风险：涉及日常工作中具有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。《廉政风险等级标准一览表》（附件1）
五是公示各岗位风险点，广泛接受评议监督，把各项风险点及防控措施内容由学院领导小组办公室汇总，及时在学院醒目位置进行公示，接受群众及社会监督。并同时上报惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室。
2．健全中期防控机制，制定防控措施阶段。在全面排查廉政风险点的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，研究制定防控措施。进一步强化有关法规，建立健全有关制度规定，议事规则，办事流程，保证各岗位人员履行职责，行使权力有所遵循；重新审视现有制度规定对风险点的覆盖能力，加快补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行，有禁不止，有章不循，有法不依状况，切实提高制度规定的执行力。
3．强化后期处置办法，加强防控监管阶段，建立警示提醒、诫勉纠错、责令整改的处置办法，建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理风险信息。
（三）考核阶段（12月27日--2013年1月15日）
针对排查出来的风险点，制定以工作岗位为点、以业务程序为线、以管理制度为面的廉政风险防控措施。将前两个阶段工作过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。
（四）修正、完善阶段
学院及各部门要对廉政风险防控机制建设情况进行检查和总结，重点检查廉政风险防控工作领导责任是否到位、管理制度是否健全、工作环节是否规范、风险点排查是否遗漏、防控措施是否有较强的针对性和可操作性并落实到位。
建立学院廉政风险防控档案库，定期根据工作实际，对风险点、防控措施等情况进行调整，实现动态管理，增强廉政风险防控的针对性和有效性。
七、组织领导
（一）开展廉政风险防控机制建设，要坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，各部门各负其责，依靠群众支持、参与的领导体制和工作机制。
（二）学院党政主要领导对廉政风险防控工作负总责，学院领导班子其他成员履行“一岗双责”，分工负责职责范围内廉政风险防控工作。
（三）各部门要认真组织排查廉政风险点，制定和落实防控措施。学院成立廉政风险防控机制建设领导小组，领导小组办公室设在纪检监察处，负责廉政风险防控机制建设的日常工作。
八、工作要求
（一）高度重视、明确责任。领导干部要以身作则，按照党风廉政建设责任制的要求，带头抓好自身和分管工作的廉政风险防范管理。
（二）结合实际，把握重点。围绕本单位、本部门的实际工作，按照“认真梳理、抓住重点、规范运作、建立长效”的工作思路，切实把廉政风险防控机制建设融入到学院各项工作中。
（三）强化纪律，注重实效。严格按照要求，着重从制度机制等方面强化风险防控，不做表面文章，确保取得实效。
各系、各部门要在2012年12月28日前完成岗位和部门廉政风险点查找、风险等级评定、防控措施制定，形成廉政风险防控机制建设报告，报到学院廉政风险防控机制建设办公室（纪检监察处)
附件：1. 廉政风险等级标准一览表
2. 呼伦贝尔职业技术学院部门廉政风险点及防控措施职权目录
3. 呼伦贝尔职业技术学院个人廉政风险点及防控措施一览表
4. 呼伦贝尔职业技术学院部门廉政风险点及防控措施一览表
5. 呼伦贝尔职业技术学院廉政风险点及防控措施职权目录
中共呼伦贝尔职业技术学院纪律检查委员会
2016年9月21日
